红塔证券:关于红塔证券股份有限公司配股申请文件反馈意见的回复
2021-01-15 16:42:28  987K
公告摘要

关于红塔证券股份有限公司配股申请文件反馈意见的回复中国证券监督管理委员会:根据贵会于2020年12月18日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(203334号),红塔证券股份有限公司(以下简称“红塔证券”、“公司”、“发行人”或“申请人”)与保荐机构东吴证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)、北京通商律师事务所(以下简称“发行人律师”)等中介机构对反馈意见所涉及问题进行了逐项核查和落实,现将有关意见回复情况逐一报告如下,请予审核(其中涉及对配股说明书修订的部分,已在配股说明书中以楷体加粗标明)。

除非文义另有所指,本回复中的简称与《红塔证券股份有限公司配股说明书》中的简称具有相同含义。

本回复中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据回复中所列示的相关单项数据计算得出的结果略有不同。

1、请发行人根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号—上市公司公开发行证券募集说明书》第十二条的要求,明确并补充披露本次配股的具体数量。

回复:一、发行人明确本次配股具体数量根据公司第六届董事会第十九次会议以及2020年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司2020年度配股公开发行证券方案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会及董事会转授权经理层全权办理本次配股具体事宜的议案》等配股有关议案,本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的总股本为配股基数,按每10股配售不超过3股的比例向全体股东配售,配售股份不足1股的,按中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。

若以截至2019年12月31日公司总股本3,633,405,396股为基数测算,则本次可配售股份数量总计不超过1,090,021,619股。

本次配股实施前,若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动,配股数量按照变动后的配股基数进行相应调整。

最终配股比例和配股数量由公司在发行前根据市场情况和股本情况与保荐机构(主承销商)协商确定。

根据股东大会的授权并经与保荐机构(主承销商)协商,公司明确本次配股的具体数量为:本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的总股本为配股基数,按每10股配售3股的比例向全体股东配售,配售股份不足1股的,按中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。

若以截至2019年12月31日公司总股本3,633,405,396股为基数测算,则本次可配售股份数量总计为1,090,021,619股。

本次配股实施前,若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动,配股数量按照变动后的配股基数进行相应调整。

最终配股比例和配股数量由公司在发行前根据市场情况和股本情况与保荐机构(主承销商)协商确定。

二、补充披露发行人已在配股说明书之“重大事项提示”之“二、配股价格及数量”之“(二)配股数量”及“第二节本次发行概况”之“一、本次配股发行概况”之“(二)本次发行概况”之“4、配股基数、比例和数量”中补充披露了本次配股的具体数量情况,具体如下:“本次配股拟以实施本次配股方案的股权登记日收市后的总股本为配股基数,按每10股配售3股的比例向全体股东配售,配售股份不足1股的,按中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关规定处理。

若以截至2020年6月30日公司总股本3,633,405,396股为基数测算,则本次可配售股份数量总计为1,090,021,619股。

本次配股实施前,若因公司送股、转增及其他原因引起总股本变动,配股数量按照变动后的配股基数进行相应调整。

最终配股比例和配股数量由公司在发行前根据市场情况和股本情况与保荐机构(主承销商)协商确定。

”2、请发行人补充披露报告期是否存在行政处罚,如有,请补充披露是否构成重大违法行为,请保荐机构和律师核查并发表意见。

回复:一、发行人报告期内不存在重大行政处罚或重大违法行为经核查,报告期内,发行人不存在受到重大行政处罚的情形,亦不存在重大违法行为。

二、发行人报告期内受到行政处罚的情形(一)处罚情况报告期内,发行人曾受到一项行政处罚,系与发行人控股子公司红塔基金信息系统安全相关,具体情况如下:2019年8月19日,发行人控股子公司红塔基金收到深圳市公安局南山分局出具的行政处罚决定书(深南公(沙河)行政决字[2019]37814号),经深圳市公安局公共信息网络安全监察分局…

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