股份有限公司2020年年度报告公司代码：688233公司简称：神工股份锦州神工半导体股份有限公司2020年年度报告2020年年度报告致股东的一封信首先，感谢广大股东及各界人士对神工股份的支持。

2020年是神工股份登陆科创板的第一年，也是危中有机的一年。

全球受到新型冠状病毒流行疫情的冲击，政治和经济环境发生了巨大的变化。

公司管理层沉着应对，成功实现了原有优势业务的稳健发展和募投项目的有序进行。

2020年，公司营业收入达19,209.75万元，同比增长1.86%；归属于母公司股东的净利润10,027.65万元，同比增长30.31%；基本每股收益为0.65元；经营性现金流入14,492.30万元，同比增长28.40%。

在大直径单晶硅材料领域，2020年5月，公司研发团队成功生长出直径达22英寸的单晶体，其内在品质符合下游日本客户的标准，进一步巩固了公司在该领域的技术地位。

在半导体设备核心硅零部件领域，公司加大力度开拓国内市场，获得集成电路制造厂商批量订单，并通过了国内某干法刻蚀机制造商的评估。

这标志着公司打破了依赖单一海外市场的销售模式，增强了应对区域性需求波动的抗风险能力；同时也代表了公司从既有“大直径单晶硅材料”领域向下游“硅零部件产品”的拓展取得初步成功，在实现“半导体材料及零部件国产化”的征程上又迈出坚实一步。

我本人在日本半导体材料领域从业超过20年，我认为在这一领域，中国与世界先进水平差距较大，一定程度上限制了中国半导体产业的发展。

2020年，我们欣喜地看到半导体产业自主可控已经成为共识，大量社会资源迅速涌入曾经冷僻的半导体材料研发和生产领域。

但是，半导体硅材料研发及生产是一项系统工程，判断经营成败的标准是长期大规模生产下的“良率”水平。

主流的单晶硅材料生长方法“直拉法”已有百年历史，该技术的框架已经极为成熟。

但日本一流硅片大厂以“全公司如一人，数十年如一日”的严谨作业精神，持续改进生产工艺和过程管控，成就了全球最高的良率水平，并且仍然日有寸进。

超高良率的半导体硅片除了具备成本优势，更重要的是，其各项技术参数、品质指标高度稳定。

因此，日本厂商才赢得下游用户的信任并结成长期稳固的合作关系，坐拥全世界半导体硅片市场的半壁江山。

一心同体，绝非一日之功；我们将始终遵循产业发展的基本规律，在公司所掌握的领先技术已经能够满足“大直径”要求的基础上，以日拱一卒的严谨科学精神，持续在“低缺陷”、“高良率”等方面的积累经验。

展望2021年，我们成竹在胸，戒骄戒躁，继续巩固并扩大公司在大尺寸单晶硅材料领域的优势，积极推进硅零部件在半导体集成电路制造产业链中的评估认证工作，并稳步提升半导体8英寸轻掺低缺陷抛光硅片的良率水平。

最后，再次感谢各位股东以及关注、关心、帮助过神工股份的朋友们！董事长潘连胜2021年4月16日2020年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、重大风险提示公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”。

三、公司全体董事出席董事会会议。

四、大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

五、公司负责人潘连胜、主管会计工作负责人安敬萍及会计机构负责人（会计主管人员）王芳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

六、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟以2020年度实施权益分派股权登记日登记的总股本数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），合计拟派发现金红利人民币16,000,000.00元（含税），占公司2020年度合并报表归属于上市公司股东净利润的15.96%。

公司不进行资本公积转增股本，不送红股。

本事项已获公司第一届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

七、是否存在公司治理特殊安排等重要事项□适用√不适用八、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用公司年度报告中涉及公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意投资风险。

九、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否十、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否十一、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十二、其他□适用√不适用2020年年度报告目录第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节公司业务概要...................................................................................................................11第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................26第五节重要事项...........................................................................................................................40第六节股份变动及股东情况.......................................................................................................61第七节优先股相关情况...............................................................................................................69第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................70第九节公司治理...........................................................................................................................79第十节公司债券相关情况...........................................................................................................82第十一节财务报告...........................................................................................................................83第十二节备查文件目录.................................................................................................................1942020年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义神工股份、公司、本公司指锦州神工半导体股份有限公司神工有限指锦州神工半导体有限公司，系公司前身更多亮指更多亮照明有限公司，系公司股东矽康指矽康半导体科技（上海）有限公司，系公司股东北京创投基金指北京航天科工军民融合科技成果转化创业投资基金（有限合伙），系公司股东626控股指626投資控股有限公司，系公司股东晶励投资指宁波梅山保税港区晶励投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东航睿飏灏指宁波梅山保税港区航睿飏灏融创投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东旭捷投资指宁波梅山保税港区旭捷投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东晶垚投资指宁波梅山保税港区晶垚投资管理合伙企业（有限合伙），系公司股东中晶芯指北京中晶芯科技有限公司，系公司全资子公司日本神工指日本神工半导体株式会社，系公司全资子公司上海泓芯指上海泓芯企业管理有限责任公司，系公司全资子公司福建精工指福建精工半导体有限公司，系北京中晶芯科技有限公司全资子公司科工基金管理公司指航天科工投资基金管理（北京）有限公司，系北京创投基金执行事务合伙人上海和芯指上海和芯企业管理有限公司，系晶励投资执行事务合伙人昌华碳素指锦州昌华碳素制品有限公司锦州阳光能源指锦州阳光能源有限公司CoorsTek指CoorsTekKKSK化学指SKCsolmicsCo.,Ltd.Hana指HANAMaterialsInc.三菱材料指MitsubishiMaterialsCorporationSUMCOJSQ指SUMCOCORPORATIONJSQDIVISION瓦克化学指WackerChemieAGSEMI指SemiconductorEquipmentandMaterialsInternational，国际半导体设备和材料协会WSTS指WorldSemiconductorTradeStatistics，世界半导体贸易统计协会半导体级单晶硅材料指应用于半导体集成电路晶圆制造环节的硅单晶体材料，一般来说，去除重金属元素后的纯度达到9至11个9（99.9999999%-99.999999999%）单晶硅（硅晶体）指硅（Si）的单晶体，也称硅单晶，是以高纯度多晶硅为原料，在单晶硅生长炉中熔化后生长而成的，原子按一定规律排列的，具有基本完整点阵结构的半导体材料多晶硅指由具有一定尺寸的硅晶粒组成的多晶体，各个硅晶粒的晶体取向不同，是生产单晶硅棒的直接原料2020年年度报告等离子刻蚀机、干式刻蚀机指晶圆制造过程中干式刻蚀工艺的主要设备，主要分成ICP与CCP两大类。

其原理是利用RF射频电源，由腔体内的硅上电极将混合后的刻蚀气体进行电离，形成高密度的等离子体，从而对腔体内的晶圆进行刻蚀，形成集成电路所需要的沟槽。

直拉法、CZ法指切克劳斯基（Czochralski）方法，由波兰人切克劳斯基在1917年建立的一种晶体生长方法。

后经多次改进，现已成为制备单晶硅的一种主要方法单晶炉、单晶生长设备指在惰性气体保护下，通过石墨电阻加热器将多晶硅原料加热熔化，然后用直拉法生长单晶的设备热场指用于提供热传导及绝热的所有部件的总称，由加热及保温材料构成，对炉内原料进行加热及保温的载体，是晶体生长设备的核心部件单晶硅棒指由多晶硅原料通过直拉法生长成的棒状硅单晶体，晶体形态为单晶晶圆、硅片指硅基半导体集成电路制作所用的单晶硅片。

由于其形状为圆形，故称为晶圆；在硅晶片上可加工制作成各种电路元件结构，而成为有特定电性功能之集成电路产品电极，刻蚀机电极，硅上电极，硅片托环、硅零部件指集成电路制造主要工艺之一的“干式（等离子）刻蚀”所用。

等离子刻蚀设备腔体内的核心零部件。

从控制腔体内洁净度等方面考虑，材料多采用与硅片同质的单晶硅材料，经精密加工后，成为刻蚀机腔体中硅上电极，或与晶圆直接接触的硅片托环等硅零部件。

芯片指集成电路的载体，也是集成电路经过设计、制造、封装、测试后的产品晶向指晶体中不同方向的原子列所构成的方位或角度，是“晶相取向”的简称良率、良品率、成品率指满足特定技术标准的产品数量占全部产品的数量比率一致性指不同批次产品核心质量参数的重复性和稳定性《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》指《锦州神工半导体股份有限公司章程》中国、中国大陆指中华人民共和国境内区域，就本年度报告而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区中国香港指中华人民共和国香港特别行政区中国台湾指中华人民共和国台湾地区元、万元、亿元指人民币元、万元、亿元报告期、本报告期指2020年度第二节公司简介和主要财务指标一、公司基本情况公司的中文名称锦州神工半导体股份有限公司公司的中文简称神工股份公司的外文名称ThinkonSemiconductorJinzhouCorp.公司的外文名称缩写ThinkonSemi2020年年度报告公司的法定代表人潘连胜公司注册地址辽宁省锦州市太和区中信路46号甲公司注册地址的邮政编码121000公司办公地址辽宁省锦州市太和区中信路46号甲公司办公地址的邮政编码121000公司网址电子信箱info@thinkon-cn.com二、联系人和联系方式董事会秘书（信息披露境内代表）姓名袁欣联系地址辽宁省锦州市太和区中信路46号甲电话+86-416-711-9889传真+86-416-711-9889电子信箱info@thinkon-cn.com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、中国证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司证券办公室四、公司股票/存托凭证简况(一)公司股票简况√适用□不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所科创板神工股份688233不适用(二)公司存托凭证简况□适用√不适用五、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称大信会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室签字会计师姓名吴育岐、鲁家顺报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称国泰君安证券股份有限公司办公地址上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦签字的保荐代表人姓名姚巍巍、黄祥持续督导的期间2020年2月21日至2023年12月31日2020年年度报告六、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年营业收入192,097,477.36188,586,021.471.86282,535,675.83归属于上市公司股东的净利润100,276,468.2876,949,820.9330.31106,575,958.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润89,644,425.0476,184,570.2717.67132,852,815.41经营活动产生的现金流量净额144,923,040.49112,865,178.2628.40114,234,370.862020年末2019年末本期末比上年同期末增减（%）2018年末归属于上市公司股东的净资产1,211,846,637.14360,704,903.17235.97334,351,434.96总资产1,348,567,761.67384,648,253.60250.60360,966,180.04(二)主要财务指标主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年基本每股收益（元／股）0.650.641.560.90稀释每股收益（元／股）0.650.641.560.90扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）0.580.63-7.941.12加权平均净资产收益率（%）9.6222.16减少12.54个百分点41.76扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）8.6021.94减少13.34个百分点52.06研发投入占营业收入的比例（%）9.325.25增加4.07个百分点3.86报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用归属于上市公司股东的净利润同比上升30.31%，主要系公司销售业绩增加、使用闲置募集资金进行现金管理和政府补助收入增加几方面综合影响所致。

归属于上市公司股东的净资产同比上升235.97%，主要系募集资金到账以及本期净利润实现所致。

总资产同比上升250.60%，主要系公司募集资金到账以及本期净利润实现所致。

2020年年度报告七、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(三)境内外会计准则差异的说明：□适用√不适用八、2020年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）营业收入17,192,816.5027,673,424.1468,277,174.9878,954,061.74归属于上市公司股东的净利润2,126,447.0717,282,676.6638,380,895.3842,486,449.17归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,148,733.398,991,158.0235,638,603.6342,865,930.00经营活动产生的现金流量净额1,062,063.6732,184,516.6545,829,691.2265,846,768.95季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用九、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2020年金额附注（如适用）2019年金额2018年金额非流动资产处置损益越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外12,194,834.01主要为辽宁省的上市奖励1,124,648.072,352,000.00计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨2020年年度报告认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益210,596.94918,381.061,370,271.57因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出104,781.28-1,142,734.24-406,895.20其他符合非经常性损益定义的损益项目-34,230,000.00少数股东权益影响额所得税影响额-1,878,168.99-135,044.234,637,767.00合计10,632,043.24765,250.66-26,276,856.63十、采用公允价值计量的项目√适用□不适用单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额2020年年度报告债务工具投资334,365,753.66334,365,753.669,576,350.…